專家解讀 | 史曉麗:兩用物項(xiàng)出口管制條例夯實(shí)我國(guó)防擴(kuò)散義務(wù)履行機(jī)制

　　中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究所教授 史曉麗

　　出口管制是各國(guó)維護(hù)本國(guó)國(guó)家安全的重要措施和通行做法，也是履行防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)的要求和重要責(zé)任。 

　　一、中國(guó)積極承擔(dān)防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù) 

　　防止大規(guī)模殺傷性武器（核武器、生物武器、化學(xué)武器）及其運(yùn)載工具擴(kuò)散事關(guān)國(guó)際和平、安全與穩(wěn)定。為推動(dòng)國(guó)際社會(huì)加強(qiáng)防擴(kuò)散工作以應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)，聯(lián)合國(guó)通過了一系列決議和條約文件，中國(guó)積極參加并認(rèn)真履行義務(wù)，將重要國(guó)際義務(wù)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，通過建立健全有效的出口管制法律制度，防止相關(guān)物項(xiàng)在出口后被用于大規(guī)模殺傷性武器相關(guān)目的。 

　　在核領(lǐng)域，《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）于1970年生效實(shí)施，確立了核不擴(kuò)散與核裁軍義務(wù)，擁有核武器的締約國(guó)不得直接或間接向任何接受者轉(zhuǎn)移核武器和相關(guān)物項(xiàng)，除非用于和平目的。1975年，多邊機(jī)制“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”成立，現(xiàn)有48個(gè)成員國(guó)，清單包括核材料和核兩用物項(xiàng)。中國(guó)于1992年加入《不擴(kuò)散核武器公約》，并于1997年和1998年先后頒布《中華人民共和國(guó)核出口管制條例》《中華人民共和國(guó)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》，后附清單與“集團(tuán)”清單基本一致。2004年，中國(guó)成為“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”成員國(guó)，深度參與“集團(tuán)”相關(guān)事務(wù)，為“集團(tuán)”發(fā)展和發(fā)揮作用做出了重要貢獻(xiàn)。 

　　在化學(xué)武器和生物武器領(lǐng)域，《禁止生物武器公約》和《禁止化學(xué)武器公約》先后于1975年、1997年生效，禁止所有締約國(guó)發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、轉(zhuǎn)移和以其他方式取得或保有化學(xué)武器、生物武器及相關(guān)物項(xiàng)。1985年，多邊機(jī)制“澳大利亞集團(tuán)”成立，現(xiàn)有43個(gè)成員國(guó)，清單包括化學(xué)兩用設(shè)備、動(dòng)植物病原體、生物兩用設(shè)備等。中國(guó)于1984年和1993年，先后加入《禁止生物武器公約》和《禁止化學(xué)武器公約》，并于1995年和2002年先后頒布《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》，后附清單與“澳大利亞集團(tuán)”清單基本一致。 

　　此外，成立于1987年的“導(dǎo)彈及技術(shù)控制制度”現(xiàn)有35個(gè)成員國(guó)，旨在防止一切可以運(yùn)載核、生、化武器的導(dǎo)彈和無人駕駛航空飛行器及相關(guān)技術(shù)的擴(kuò)散。管制清單分為兩類，包括有關(guān)導(dǎo)彈研發(fā)、生產(chǎn)和使用的設(shè)備和技術(shù)，既涉及軍品也涉及兩用物項(xiàng)。2002年，中國(guó)頒布《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及其相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》，后附清單積極借鑒該機(jī)制的清單。成立于1996年的“瓦森納安排”現(xiàn)有42個(gè)成員國(guó)，旨在提高常規(guī)武器和相關(guān)兩用物項(xiàng)轉(zhuǎn)讓的透明度，管制清單分為軍品清單和常規(guī)武器相關(guān)兩用物項(xiàng)清單。目前中國(guó)管制的部分兩用物項(xiàng)來自“瓦森納安排”清單，包括無人機(jī)、鎵鍺相關(guān)物項(xiàng)等。 

　　2004年，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過第1540號(hào)決議，對(duì)聯(lián)合國(guó)所有會(huì)員國(guó)設(shè)置統(tǒng)一和高標(biāo)準(zhǔn)的大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具防擴(kuò)散義務(wù)，還明確要求會(huì)員國(guó)建立大規(guī)模殺傷性武器及相關(guān)材料和技術(shù)出口管制機(jī)制，強(qiáng)化違法處罰和執(zhí)法措施。中國(guó)積極支持并參加安理會(huì)1540委員會(huì)等聯(lián)合國(guó)框架下的防擴(kuò)散工作，推動(dòng)安理會(huì)第1540號(hào)決議全面審議進(jìn)程。 

　　為適應(yīng)新形勢(shì)需要，中國(guó)在2020年頒布實(shí)施《中華人民共和國(guó)出口管制法》（以下簡(jiǎn)稱《出口管制法》），形成了以《出口管制法》為統(tǒng)領(lǐng)，涵蓋兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)的出口管制體系，實(shí)現(xiàn)了管制物項(xiàng)、適用主體和管制環(huán)節(jié)全覆蓋，并規(guī)定了出口管制監(jiān)督檢查機(jī)制和違法責(zé)任，確保防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)得到全面認(rèn)真履行，推進(jìn)國(guó)家出口管制治理的逐步成熟和現(xiàn)代化。 

　　二、出臺(tái)統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制條例是中國(guó)履行防擴(kuò)散義務(wù)的又一重大舉措 

　　新頒布的《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）有效整合現(xiàn)行分散在核、生、化、導(dǎo)等各個(gè)領(lǐng)域的行政法規(guī)，對(duì)《出口管制法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行細(xì)化和完善，有利于更好履行防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)，體現(xiàn)了中國(guó)在防擴(kuò)散領(lǐng)域的一貫立場(chǎng)和大國(guó)擔(dān)當(dāng)。《條例》承襲《出口管制法》，將履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)作為立法目的之一，并在各個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化對(duì)國(guó)際義務(wù)的履行。 

　　一是將履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)明確列為對(duì)出口目的地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體要素，避免兩用物項(xiàng)擴(kuò)散到高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。 

　　二是加強(qiáng)了最終用戶和最終用途管理，防止兩用物項(xiàng)擴(kuò)散到與大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具有關(guān)的最終用戶或用于此類用途。《條例》不僅要求出口經(jīng)營(yíng)者和進(jìn)口商承擔(dān)與最終用戶和最終用途風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的報(bào)告義務(wù)，還對(duì)不配合最終用戶和最終用途核查的進(jìn)口商和最終用戶設(shè)立“關(guān)注名單”，出口經(jīng)營(yíng)者向此類主體出口兩用物項(xiàng)將受到一定限制。 

　　三是強(qiáng)化了“管控名單”制度，避免向其出口兩用物項(xiàng)。尤其是對(duì)將兩用物項(xiàng)用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的進(jìn)口商和最終用戶，商務(wù)部有權(quán)將其列入“管控名單”，并限制出口經(jīng)營(yíng)者與其交易。 

　　四是完善了兩用物項(xiàng)出口管制監(jiān)督檢查機(jī)制，避免兩用物項(xiàng)用于大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具目的。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門加強(qiáng)日常監(jiān)管。獲得許可的出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)許可評(píng)估涉及的相關(guān)因素重大變化等事項(xiàng)及時(shí)向商務(wù)部報(bào)告。為出口提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)涉嫌出口管制違法行為時(shí)也應(yīng)及時(shí)履行報(bào)告規(guī)定。 

　　五是對(duì)違反《條例》的行為規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任，對(duì)擴(kuò)散者進(jìn)行處罰和威懾。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門加強(qiáng)跨部門執(zhí)法協(xié)作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和查處兩用物項(xiàng)出口違法行為。例如對(duì)規(guī)避出口管制或者教唆和幫助他人規(guī)避出口管制、違規(guī)使用許可證、不履行報(bào)告義務(wù)進(jìn)行處罰，包括責(zé)令停止違法行為、警告、沒收違法所得、罰款以及嚴(yán)重違法情況下的刑事責(zé)任。 

　　六是將加強(qiáng)兩用物項(xiàng)出口管制國(guó)際合作，共同致力于防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)的履行和規(guī)則制定。